5 員工考核管理業(yè)務流程
一、業(yè)務目標    
   
完善員工考核體系，提高工作效率和效果，降低企業(yè)人工成本；    
   
建立公平有效的約束與激勵機制，充分調(diào)動員工工作積極性；    
   
了解員工日常工作績效情況，為員工獎懲提供依據(jù)。    

二、業(yè)務風險    
  
缺少科學的考核管理體系，影響工作績效的提高，增加企業(yè)人工成本；    
    
影響企業(yè)整體績效； 缺乏有效的約束與激勵機制，無法充分調(diào)動員工工作積極性和主動性，    
    
獎懲缺乏依據(jù)，挫傷員工工作積極性。    

三、業(yè)務范圍    
該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）關于一般員工與部門負責人考核管理的相關流程，主要包括考核布署、提交績效報告、考核評價、考核結果匯總與應用等。    

四、業(yè)務流程描述    
1 一般員工考核     
考核布署  
股份公司總部一般員工考核分季度考核和年度考核兩種。每個季度末/每年1月，人力資源部考核業(yè)務人員起草《總部一般員工考核通知》，經(jīng)人力資源部負責人審核簽發(fā)后，通過總部辦公系統(tǒng)以郵件的形式發(fā)給各部門信息員，由信息員將郵件轉發(fā)部門負責人及一般員工。通知內(nèi)容主要包括員工需提交的考核材料、提交方式、提交時間、領導評價時間和要求等。    
提交績效報告   
員工登錄總部辦公平臺，進人總部人力資源管理信息系統(tǒng)后，在績效考評模塊中上傳提交《績效報告》，重點描述當季/當年所完成的主要工作。    
考核評價    
各部門負責人登錄總部辦公平臺后，進人總部人力資源管理信息系統(tǒng)，在績效考評模塊中，查看本部門員工提交的《績效報告》，并對本部門一般員工季度/年度工作進行網(wǎng)上評價，在評價等級欄中分別給出“優(yōu)秀”、“良好”“一般”或“不合格”的考核評價意見。    
考核結果匯總與應用    
人力資源部考核業(yè)務人員通過人力資源信息系統(tǒng)匯總員工考核結果，編寫員工考核《結果匯總表》，經(jīng)人力資源部負責人審核簽字后，交人力資源部薪酬業(yè)務人員。    

2 部門負責人考核    
考核布署  
每年一月，人力資源部考核業(yè)務人員起草《總部年度考核通知》，人力資源部負責人審核并簽字。    
人力資源部業(yè)務人員通過總部辦公系統(tǒng)，以郵件的形式將《總部年度考核通知》發(fā)給總部各部門信息員，總部各部門信息員將郵件轉發(fā)本部門負責人及一般員工。通知內(nèi)容主要包括考核評價方式、評價時間等。   
考核評價    
考核結果匯總和審議

股份公司領導、總部部門負責人、總部一般員工通過登錄總部辦公平臺，進人總部人力資源管理信息系統(tǒng)，在績效考評模塊中，對總部部門負責人年度工作進行網(wǎng)上評價（一般員工對本部門負責人進行評價），在評價等級欄中分別給出“優(yōu)秀”、“良好”“一般”或“不合格”的考核評價意見。    
人力資源部考核業(yè)務人員通過人力資源信息系統(tǒng)匯總員工考核結果，編寫部門負責人《考核結果匯總表》，經(jīng)人力資源部負責人審核簽字，提交股份公司總經(jīng)理常務辦公會審議并將審議結果在會議紀要中記錄。    
考核結果應用  
人力資源部考核業(yè)務人員將經(jīng)公司總經(jīng)理常務辦公會審議通過的考核結果，交人力資源部薪酬業(yè)務人員。    

五、相關制度目錄    
1 《中國建筑股份有限公司總部部門與員工績效考核管理辦法》     

六、主要控制點    
1 考核通知的起草和簽發(fā)     
2 績效報告的提交     
3 考核評價工作     
4 考核結果匯總     
5 考核結果的審核     

七、檢查資料    
1 總部一般員工考核通知     
2 總部年度考核通知     
3 績效報告     
4 員工考核結果匯總表     
5 部門負責人考核結果匯總表     
6 總經(jīng)理常務辦公會會議紀要     
    
6 員工培訓管理業(yè)務流程     
一、業(yè)務目標    
   
規(guī)范員工培訓管理工作，建立良好的人才培育機制，推動企業(yè)重點工作的順利進行和戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)；    
   
合理的利用企業(yè)資源，提高培訓質(zhì)量、促進員工知識更新，進而提升整體團隊的服務效能，更好地為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營服務。    

二、業(yè)務風險    
    
培訓需求分析不準確，可能導致員工培訓管理缺乏科學性，不利于企業(yè)人才培育，可能影響企業(yè)重點工作的順利進行和戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)；    
   
培訓計劃執(zhí)行不到位、員工培訓積極性不高，最終影響培訓效果和培訓質(zhì)量，導致企業(yè)培訓資源的浪費。    

三、業(yè)務范圍    
該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）員工培訓管理的相關流程，主要包括年度培訓計劃的編制與審批、培訓實施以及年度培訓總結等。    

四、業(yè)務流程描述    
1 培訓計劃的制定與審批     
年度培訓需求的確定每年度末，總部各部門按照股份公司人力資源部的統(tǒng)一通知，根據(jù)下一年度的重點工作和本業(yè)務系統(tǒng)的實際需求，牽頭組織提出本業(yè)務系統(tǒng)的《培訓需求計劃表》（包括培訓班名稱、參加培訓人員、人數(shù)、時間、天數(shù)、期數(shù)和培訓內(nèi)容等），經(jīng)本部門領導審核并簽字確認后上報人力資源部。    
年度培訓計劃的編制     
人力資源部對各部門上報的《培訓需求計劃表》進行初步審核匯總，并與各部門、管理學院進行溝通，由管理學院和總部各部門編制相應的培訓預算，經(jīng)人力資源部領導審核后，初步確定《年度培訓計劃表》（包括主辦部門、培訓班名稱、參加培訓人員、培訓內(nèi)容、人數(shù)、時間、天數(shù)、期數(shù)和預計培訓費用等）。    
年度培訓計劃的審批    
人力資源部將初定的《年度培訓計劃表》上報教育培訓指導委員會，經(jīng)審核批準后正式行文發(fā)布。    
年度培訓計劃的變更與審批 
因工作需要臨時追加的培訓，由相關部門提出計劃，經(jīng)人力資源部審核后列入年度培訓計劃。    

2 組織實施培訓     
股份公司人力資源部及其他相關業(yè)務部門根據(jù)經(jīng)審批后下發(fā)的《年度培訓計劃表》牽頭組織企業(yè)領導人員、關鍵崗位人員等高級人才及部分中級人才、總部員工的培訓，管理學院負責進行具體的培訓實施工作。    
各二級單位根據(jù)培訓計劃做好中、初級人才的培訓實施工作。  
國家有關主管部門安排的培訓經(jīng)股份公司主管領導簽字確認后，由人力資源部予以安排實施。 
培訓實施結束后，各部門或單位填寫《員工培訓記錄表》（包括員工基本信息、培訓時間、培訓內(nèi)容和所獲證書等）。   

3 年度培訓總結     
每年度末，各二級單位和管理學院編制所在單位的《年度培訓工作總結》（包括主要工作和存在問題等）并上報人力資源部；   
人力資源部根據(jù)上報的培訓總結，編制股份公司的《年度培訓工作總結》（包括主要工作和存在問題等），并上報教育培訓指導委員會進行審核，形成會議紀要。

五、相關制度目錄    
1 《中國建筑股份有限公司員工培訓管理辦法（試行）》     

六、主要控制點    
1 年度培訓計劃的制定與審批     
2 年度培訓工作總結與審核     

七、檢查資料    
1 培訓需求計劃表     
2 年度培訓計劃表     
3 員工培訓記錄表     
4 年度培訓工作總結     
5 教育培訓指導委員會會議紀要     

八、業(yè)務流程圖（略）    
  
7 員工薪酬管理業(yè)務流程
一、業(yè)務目標    
   
確保員工薪酬工作符合國家法律、法規(guī)和相關監(jiān)管機構的要求；    
   
建立薪酬分配的激勵和約束機制，科學合理地規(guī)劃員工薪酬，充分調(diào)動員工工作積極性；    
   
確保員工薪酬被真實、準確、完整的記錄并反映于企業(yè)財務報告中。    

二、業(yè)務風險    
    
違反國家法律、法規(guī)及監(jiān)管機構的要求，可能使企業(yè)遭受外部處罰，為企業(yè)造成經(jīng)濟及名譽損失；    
   
薪酬分配不合理，或薪酬的激勵和約束機制不能正常發(fā)揮作用，損傷員工的工作積極性，影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的健康發(fā)展；    
    
薪酬計算錯誤或記錄不及時，可能導致財務報告錯報、漏報以及信息披露錯誤。    

三、業(yè)務范圍    
該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）員工薪酬管理的相關流程，主要包括薪酬標準的核定、薪酬調(diào)整、薪酬發(fā)放以及薪酬信息的發(fā)布等業(yè)務。    

四、業(yè)務流程描述    
1 薪酬標準的核定
股份公司人力資源部負責總部人員薪酬制度的編制和修訂，由股份公司總經(jīng)理常務會議審批通過后，以總部部門文件形式正式印發(fā)。    
新員工入職時，人力資源部薪酬主管根據(jù)新入職員工個人職級/工作年限、學歷等基本條件及《總部職能部門一般員工薪酬管理辦法（試行）》、《總部職能部門負責人年薪考核與確定辦法（試行）》核定新入職員工薪酬標準，并按該標準核發(fā)工資。    

2 薪酬的調(diào)整    
職級、崗位變動時薪酬的調(diào)整
人力資源部勞資管理崗根據(jù)員工職級變動情況，按照公司薪酬制度相關規(guī)定，對職級變動員工的崗位工資、月度獎金標準進行調(diào)整，調(diào)整后薪酬信息在《工資變動通知》中體現(xiàn)(《工資變動通知》的編制與審核參見本流程3.2條款描述)。    
薪酬正常調(diào)整由人力資源部根據(jù)公司利潤、物價水平變動情況及公司薪酬制度制定《總部人員薪酬調(diào)整方案》（主要包括：參與調(diào)薪人員的姓名、職務級別、調(diào)整前薪酬標準、調(diào)整幅度、調(diào)整后薪酬標準、備注說明等），經(jīng)人力資源部主管薪酬的經(jīng)理審核后，報股份公司總經(jīng)理簽字、審批，并交財務部經(jīng)辦崗調(diào)整工資數(shù)據(jù)。    
財務部經(jīng)辦崗根據(jù)經(jīng)審批的《工資變動通知》、《獎金變動表》、《總部人員薪酬調(diào)整方案》等信息，在人力資源信息系統(tǒng)工資模塊進行工資數(shù)據(jù)調(diào)整，調(diào)整完畢后，通過信息系統(tǒng)在線提交薪酬主管審核后生效。    

3 薪酬發(fā)放    
人力資源部崗位管理崗每月編制《考勤休假表》、《員工季度（年度）考核結果匯總表》，在當月25日前提交給薪酬主管，并由薪酬主管核算薪酬。    
依據(jù)崗位管理崗提供的工資變動信息，勞資管理崗編制下月《工資變動通知》或《獎金變動表》，經(jīng)人力資源部薪酬主管、人力資源部經(jīng)理審核簽字后提交財務部發(fā)放工資，財務經(jīng)辦崗計算出員工工資后在線提交薪酬主管審核。    
薪酬主管對照《工資變動通知》在線審核員工工資，發(fā)現(xiàn)問題在線駁回，由財務經(jīng)辦崗進行修改，審核無誤后進行在線審批（審批后數(shù)據(jù)財務經(jīng)辦崗沒有權限進行變更）。    
財務經(jīng)辦崗通過系統(tǒng)生成《工資發(fā)放表》電子檔，由薪酬主管打印成紙質(zhì)文檔，由人力資源部經(jīng)理簽字后，報股份公司總經(jīng)理簽字審批，審批后文檔留人力資源部保存。    
財務經(jīng)辦崗通過系統(tǒng)生成銀行報盤加密文檔并送銀行進行工資發(fā)放，銀行發(fā)放工資后給經(jīng)辦人員提供銀行回單，財務經(jīng)辦崗對回單與工資發(fā)放表上的總數(shù)進行核對。    

4 薪酬信息發(fā)布    
薪酬主管在財務生成銀行報盤的同時編寫工資發(fā)放通知，并在員工自助系統(tǒng)中發(fā)布。    
員工登陸個人員工自助系統(tǒng)，查詢工資信息。     

五、相關制度    
1 中華人民共和國勞動法、勞動合同法    
2 各單位領導班子正職績效年薪考核管理辦法    
3 總部部門與員工績效考核管理辦法    
4 總部職能部門一般員工薪酬管理辦法（試行）    
5 總部職能部門負責人年薪考核與確定辦法（試行）    
6 總部員工考勤與休假管理規(guī)定    

六、主要控制點    
1 薪酬管理辦法的編制和審批    
2 薪酬標準的核定     
3 員工考核、考勤結果的審核     
4 《工資發(fā)放表》的編制和審核     

七、檢查資料    
1 工資變動通知    
2 獎金變動表    
3 考勤休假表    
4 員工季度（年度）考核結果匯總表    
5 工資發(fā)放表    
6 員工工資單（電子版）    

八、業(yè)務流程圖（略）